Vor allem hat die BIS seine Leitlinien für die Festsetzung von Gebühren und Sanktionen in administrativen Durchsetzungsfällen, die im Rahmen der VSD eingeleitet wurden, aktualisiert. Der aktualisierte Leitfaden räumt der Behörde einen größeren Ermessensspielraum bei der Festlegung der Höhe der Geldbußen ein, die in einzelnen Fällen verhängt werden können. In seiner Pressemitteilung (https://bit.ly/4eVZYDy) kündigte das BIS außerdem die Ernennung von Raj Parekh, einem erfahrenen Staatsanwalt, zum ersten Chief of Corporate Enforcement an. Diese Änderungen und die Ernennung des Chief of Corporate Enforcement spiegeln die verstärkte Konzentration des BIS auf die Durchsetzung der Exportkontrollgesetze und -vorschriften wider und stehen im Einklang mit den Bemühungen des Department of Justice (DOJ) und anderer Vollzugsbehörden, ihre Durchsetzungsbefugnisse zu stärken und gleichzeitig freiwillige Selbstauskunftsprogramme zu fördern, um den Privatsektor zu ermutigen, Informationen über Verstöße weiterzugeben.
Wesentlicher Bestandteil ist, dass die Bußgelder, die für nicht schwerwiegende Verstöße verhängt waren, die dem BIS über eine VSD gemeldet wurden, in der Vergangenheit durch Obergrenzen für den Höchstbetrag begrenzt waren, die für einen Verstoß festgesetzt werden konnten, wie in der „Guidance on Charging and Penalty Determinations in Settlement of Administrative Enforcement Cases“ des BIS im Supplement Nr. 1 zu 15 C.F.R. Part 766 („BIS Penalty Guidelines“) dargelegt wurde.
Das BIS hat nun die Obergrenzen sowie die im Voraus festgelegten Abschläge für bestimmte mildernde Umstände gestrichen, um die Verwaltungsstrafen einfacher zu gestalten und in Einklang mit dem Gesamtwert der fraglichen Transaktion zu bringen. Diese Änderungen beschränken sich auf die Bußgeldrichtlinien in der Ergänzung Nr. 1, die für alle Verstöße gegen die EAR gelten, mit Ausnahme von Anti-Boykott-Verstößen, die in der „Guidance on Charging and Penalty Determinations in Settlement of Administrative Enforcement Cases Involving Antiboycott Matters“ in der Ergänzung Nr. 2 zu Teil 766 behandelt werden. Parallele Änderungen an der Ergänzung Nr. 2 wurden nicht vorgenommen.
